Skip to content
legiang.it.com

Website kéo nội dung test độ chịu tải của code

  • Trang chủ
  • Thị trường
  • Tài chính
  • Ngân hàng
  • Doanh nghiệp
  • Bất động sản
  • Đời sống
  • Khỏe Và Đẹp
legiang.it.com
Chủ đề nổi bật
  • Apple ra mắt iOS 18 Beta 3 với nhiều tính năng hấp dẫn
  • Bất ngờ iPhone 16 xách tay rớt giá hàng chục triệu đồng
  • Bị tai biến sau hút mỡ bụng tại Bệnh viện Răng hàm mặt thẩm mỹ Paris
  • Blogger ẩm thực ‘mách’ 5 món đặc sản Hà Nội khiến thực khách mê mệt
  • Cảnh giác với gói du lịch, phòng khách sạn giá rẻ bất thường dịp lễ 2/9
Categories Tài chính

Dính nhiều vi phạm, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt gần 400 triệu đồng

By legiang 20/01/2025 0 11 Views

UBCKNN vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng, với tổng số tiền xử phạt gần 400 triệu đồng.

Ảnh chụp website của Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 26/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng (Chứng khoán Sen Vàng). Địa chỉ trụ sở chính đặt tại Lầu 3-4, 164 Nguyễn Công Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, Q.1, TP.HCM.

Theo đó, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt số tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do

không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ

.

Chứng khoán Sen Vàng không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Sen Vàng bị phạt số tiền 92, đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do

không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng

“Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Chứng khoán Sen Vàng không công bố thông tin các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo quản trị công ty bán niên 2022, Báo cáo quản trị công ty năm 2022, Báo cáo thường niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty năm 2023; Chậm công bố thông tin các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) Quý 2/2021, BCTC Quý 3/2021, BCTC Quý 4/2021, Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính (ATTC) năm 2021 được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ ATTC năm 2022 được kiểm toán, BCTC Quý 2/2023, BCTC Quý 3/2023, BCTC Quý 4/2023, Nghị quyết HĐQT số 01/2023/NQ-HĐQT ngày 27/03/2023 về việc triệu tập họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023, Nghị quyết HĐQT số 06/2024/NQ-HĐQT ngày 31/05/2024 về việc bổ nhiệm chức danh Phó Tổng giám đốc.

Phạt số tiền 20 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do

không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin

.

Dữ liệu công bố thông tin trước ngày 11/04/2024 được lưu trữ dự phòng tại website gls1.vn và không được công bố công khai.

Phạt số tiền 92,5 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do

không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng

“Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Chứng khoán Sen Vàng không báo cáo các tài liệu: Báo cáo tình hình hoạt động năm 2021, Báo cáo tình hình hoạt động tháng 10, 11, 12 năm 2021, Báo cáo tình hình hoạt động tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022, Báo cáo tỷ lệ ATTC tháng 8, 10, 11, 12 năm 2021, Báo cáo tỷ lệ ATTC tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022, BCTC năm 2021 được kiểm toán, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2021, Báo cáo quản trị rủi ro năm 2021, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2022, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2023, Báo cáo quản trị rủi ro năm 2023; Chậm báo cáo các tài liệu: Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2024.

Phạt số tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do

không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, áp dụng tình tiết tăng nặng

“Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Chứng khoán Sen Vàng không lưu giữ các tài liệu: Hợp đồng/Phụ lục thuê văn phòng tại trụ sở chính trong giai đoạn từ tháng 05/2017 đến tháng 5/2024, Quy chế công bố thông tin, Quy trình tư vấn, Quy tắc đạo đức hành nghề.

Như vậy, tổng số tiền mà Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt vi phạm hành chính những hành vi kể trên là 382,5 triệu đồng.


Theo Mạnh Đại

4.9/5 - (7 bình chọn)
Share
facebookShare on FacebooktwitterShare on TwitterpinterestShare on Pinterest
linkedinShare on LinkedinvkShare on VkredditShare on ReddittumblrShare on TumblrviadeoShare on ViadeobufferShare on BufferpocketShare on PocketwhatsappShare on WhatsappviberShare on ViberemailShare on EmailskypeShare on SkypediggShare on DiggmyspaceShare on MyspacebloggerShare on Blogger YahooMailShare on Yahoo mailtelegramShare on TelegramMessengerShare on Facebook Messenger gmailShare on GmailamazonShare on AmazonSMSShare on SMS
Post navigation
Previous post

Đề xuất xử lý các công trình trái phép ở Khu đô thị Phú Mỹ Hưng

Next post

Ăn thịt nấu đông ngày Tết nên lưu ý 5 vấn đề này để tránh tăng cân, bảo vệ sức khoẻ

Đọc Thêm

Dính nhiều vi phạm, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt gần 400 triệu đồng

Chuyên gia giải thích cho cú bán tháo thứ 2 của chứng khoán Mỹ: “Nhà đầu tư không muốn chờ kết quả cuộc đấu, họ bán trước, đặt câu hỏi sau”

Dính nhiều vi phạm, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt gần 400 triệu đồng

Báo cáo việc làm Mỹ tháng 3 bất ngờ tăng vượt kỳ vọng, mặc nỗi lo cuộc chiến thương mại gây suy thoái kinh tế

Dính nhiều vi phạm, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt gần 400 triệu đồng

Chứng khoán Mỹ điều chỉnh mạnh, Dow Jones mất hơn 1.100 điểm, nhóm cổ phiếu công nghệ chìm trong sắc đỏ

Leave a Comment Hủy

BNIX NVME HOSTING
  • Trang chủ
  • Thị trường
  • Tài chính
  • Ngân hàng
  • Doanh nghiệp
  • Bất động sản
  • Đời sống
  • Khỏe Và Đẹp

LEGIANG.IT.COM

Cơ quan chủ quản: Cá nhân
Chịu trách nhiệm nội dung: Đinh Lê Giang
Website kéo nội dung, test độ chịu tải của code và VPS

Logo
Copyright © 2025 legiang.it.com
Menu
  • Trang chủ
  • Thị trường
  • Tài chính
  • Ngân hàng
  • Doanh nghiệp
  • Bất động sản
  • Đời sống
  • Khỏe Và Đẹp
Tài Khoản

  • Lost your password ?